home *** CD-ROM | disk | FTP | other *** search
/ The Supreme Court / The Supreme Court.iso / pc / ascii / 1991 / 91_872 / 91_872.zo < prev    next >
Encoding:
Text File  |  1992-06-18  |  14.2 KB  |  271 lines

  1. NOTICE: This opinion is subject to formal revision before publication in the
  2. preliminary print of the United States Reports.  Readers are requested to
  3. notify the Reporter of Decisions, Supreme Court of the United States, Wash-
  4. ington, D.C. 20543, of any typographical or other formal errors, in order that
  5. corrections may be made before the preliminary print goes to press.
  6. SUPREME COURT OF THE UNITED STATES
  7. --------
  8. No. 91-872
  9. --------
  10. UNITED STATES, PETITIONER v. ANTHONY
  11. SALERNO et al.
  12. on writ of certiorari to the united states court of
  13. appeals for the second circuit
  14. [June 19, 1992]
  15.  
  16.   Justice Thomas delivered the opinion of the Court.
  17.   Federal Rule of Evidence 804(b)(1) states an exception to
  18. the hearsay rule that allows a court, in certain instances, to
  19. admit the former testimony of an unavailable witness.  We
  20. must decide in this case whether the Rule permits a
  21. criminal defendant to introduce the grand jury testimony of
  22. a witness who asserts the Fifth Amendment privilege at
  23. trial.
  24.                             I
  25.   The seven respondents, Anthony Salerno, Vincent
  26. DiNapoli, Louis DiNapoli, Nicholas Auletta, Edward
  27. Halloran, Alvin O. Chattin, and Aniello Migliore, allegedly
  28. took part in the activities of a criminal organization known
  29. as the Genovese Family of La Cosa Nostra (Family) in New
  30. York City.  In 1987, a federal grand jury in the Southern
  31. District of New York indicted the respondents and four
  32. others on the basis of these activities.  The indictment
  33. charged the respondents with a variety of federal offenses,
  34. including 41 acts constituting a -pattern of illegal activity-
  35. in violation of the Racketeer Influenced and Corrupt
  36. Organizations Act (RICO), 18 U. S. C. 1962(b).
  37.   Sixteen of the alleged acts involved fraud in the New
  38. York construction industry in the 1980s.  According to the
  39. indictment and evidence later admitted at trial, the Family
  40. used its influence over labor unions and its control over the
  41. supply of concrete to rig bidding on large construction
  42. projects in Manhattan.  The Family purportedly allocated
  43. contracts for these projects among a so-called -Club- of six
  44. concrete companies in exchange for a share of the proceeds.
  45.   Much of the case concerned the affairs of the Cedar Park
  46. Concrete Construction Corporation (Cedar Park).  Two of
  47. the owners of this firm, Frederick DeMatteis and Pasquale
  48. Bruno, testified before the grand jury under a grant of
  49. immunity.  In response to questions by the United States,
  50. they repeatedly stated that neither they nor Cedar Park
  51. had participated in the Club.  At trial, however, the United
  52. States attempted to show that Cedar Park, in fact, had
  53. belonged to the Club by calling two contractors who had
  54. taken part in the scheme and by presenting intercepted
  55. conversations among the respondents.  The United States
  56. also introduced documents indicating that the Family had
  57. an ownership interest in Cedar Park.
  58.   To counter the United States' evidence, the respondents
  59. subpoenaed DeMatteis and Bruno as witnesses in the hope
  60. that they would provide the same exculpatory testimony
  61. that they had presented to the grand jury.  When both
  62. witnesses invoked their Fifth Amendment privilege against
  63. self-incrimination and refused to testify, the respondents
  64. asked the District Court to admit the transcripts of their
  65. grand jury testimony.  Although this testimony constituted
  66. hearsay, see Rule 801(c), the respondents argued that it fell
  67. within the hearsay exception in Rule 804(b)(1) for former
  68. testimony of unavailable witnesses.
  69.   The District Court refused to admit the grand jury
  70. testimony.  It observed that Rule 804(b)(1) permits admis-
  71. sion of former testimony against a party at trial only when
  72. that party had a -similar motive to develop the testimony
  73. by direct, cross, or redirect examination.-  The District
  74. Court held that the United States did not have this motive,
  75. stating that the -motive of a prosecutor in questioning a
  76. witness before the grand jury in the investigatory stages of
  77. a case is far different from the motive of a prosecutor in
  78. conducting the trial.-  App. to Pet. for Cert. 51a.  A jury
  79. subsequently convicted the respondents of the RICO counts
  80. and other federal offenses.
  81.   The United States Court of Appeals for the Second
  82. Circuit reversed, holding that the District Court had erred
  83. in excluding DeMatteis and Bruno's grand jury testimony. 
  84. 937 F. 2d 797 (1991).  Although the Court of Appeals
  85. recognized that -the government may have had no motive
  86. . . . to impeach . . . Bruno or DeMatteis- before the grand
  87. jury, it concluded that -the government's motive in examin-
  88. ing the witnesses . . . was irrelevant.-  Id., at 806.  The
  89. Court of Appeals decided that, in order to maintain -ad-
  90. versarial fairness,- Rule 804(b)(1)'s similar motive element
  91. should -evaporat[e]- when the government obtains immu-
  92. nized testimony in a grand jury proceeding from a witness
  93. who refuses to testify at trial.  Ibid.  We granted certiorari,
  94. 502 U. S. - (1992), and now reverse and remand.
  95.  
  96.                            II
  97.   The hearsay rule prohibits admission of certain state-
  98. ments made by a declarant other than while testifying at
  99. trial.  See Rule 801(c) (hearsay definition), 802 (hearsay
  100. rule).  The parties acknowledge that the hearsay rule,
  101. standing by itself, would have blocked introduction at trial
  102. of DeMatteis and Bruno's grand jury testimony.  Rule
  103. 804(b)(1), however, establishes an exception to the hearsay
  104. rule for former testimony.  This exception provides:
  105.       -The following are not excluded by the hearsay rule
  106. if the declarant is unavailable as a witness:
  107.  
  108.       -(1) Former Testimony. - Testimony given as a
  109. witness at another hearing . . . if the party against
  110. whom the testimony is now offered . . . had an opportu-
  111. nity and similar motive to develop the testimony by
  112. direct, cross, or redirect examination.-
  113. We must decide whether the Court of Appeals properly
  114. interpreted Rule 804(b)(1) in this case.
  115.   The parties agree that DeMatteis and Bruno were
  116. -unavailable- to the defense as witnesses, provided that
  117. they properly invoked the Fifth Amendment privilege and
  118. refused to testify.  See Rule 804(a)(1).  They also agree that
  119. DeMatteis and Bruno's grand jury testimony constituted
  120. -testimony given as . . . witness[es] at another hearing.- 
  121. They disagree, however, about whether the -similar motive-
  122. requirement in the final clause of Rule 804(b)(1) should
  123. have prevented admission of the testimony in this case.
  124.                             A
  125.   Nothing in the language of Rule 804(b)(1) suggests that
  126. a court may admit former testimony absent satisfaction of
  127. each of the Rule's elements.  The United States thus asserts
  128. that, unless it had a -similar motive,- we must conclude
  129. that the District Court properly excluded DeMatteis and
  130. Bruno's testimony as hearsay.  The respondents, in con-
  131. trast, urge us not to read Rule 804(b)(1) in a -slavishly
  132. literal fashion.-  Brief for Respondents at 31.  They contend
  133. that -adversarial fairness- prevents the United States from
  134. relying on the similar motive requirement in this case.  We
  135. agree with the United States.
  136.   When Congress enacted the prohibition against admission
  137. of hearsay in Rule 802, it placed 24 exceptions in Rule 803
  138. and 5 additional exceptions in Rule 804.  Congress thus
  139. presumably made a careful judgment as to what hearsay
  140. may come into evidence and what may not.  To respect its
  141. determination, we must enforce the words that it enacted. 
  142. The respondents, as a result, had no right to introduce
  143. DeMatteis and Bruno's former testimony under Rule
  144. 804(b)(1) without showing a -similar motive.-  This Court
  145. cannot alter evidentiary rules merely because litigants
  146. might prefer different rules in a particular class of cases. 
  147. See Green v. Bock Laundry Machine Co., 490 U. S. 504, 524
  148. (1989).
  149.   The respondents' argument for a different result takes
  150. several forms.  They first assert that adversarial fairness
  151. requires us to infer that Rule 804(b)(1) contains implicit
  152. limitations.  They observe, for example, that the Advisory
  153. Committee Note to Rule 804 makes clear that the former
  154. testimony exception applies only to statements made under
  155. oath or affirmation, even though the Rule does not state
  156. this restriction explicitly.  See Advisory Committee's Notes
  157. on Fed. Rule Evid. 804, 28 U. S. C. App., p.288, subd. (b),
  158. except. (1).  The respondents maintain that we likewise
  159. may hold that Rule 804(b)(1) does not require a showing of
  160. similar motive in all instances.
  161.   The respondents' example does not persuade us to change
  162. our reading of Rule 804(b)(1).  If the Rule applies only to
  163. sworn statements, it does so not because adversarial
  164. fairness implies a limitation, but simply because the word
  165. -testimony- refers only to statements made under oath or
  166. affirmation.  See Black's Law Dictionary 1476 (6th ed.
  167. 1990).  We see no way to interpret the text of Rule 804(b)(1)
  168. to mean that defendants sometimes do not have to show
  169. -similar motive.-
  170.   The respondents also assert that courts often depart from
  171. the Rules of Evidence to prevent litigants from presenting
  172. only part of the truth.  For example, citing United States v.
  173. Miller, 600 F. 2d 498 (CA5 1979), the respondents maintain
  174. that, although parties may enjoy various testimonial
  175. privileges, they can forfeit these privileges by -opening the
  176. door- to certain subjects.  In the respondents' view, the
  177. United States is attempting to use the hearsay rule like a
  178. privilege to keep DeMatteis and Bruno's grand jury testimo-
  179. ny away from the jury.  They contend, however, that
  180. adversarial fairness requires us to conclude that United
  181. States forfeited its right to object to admission of the
  182. testimony when it introduced contradictory evidence about
  183. Cedar Park.
  184.   This argument also fails.  Even assuming that we should
  185. treat the hearsay rule like the rules governing testimonial
  186. privileges, we would not conclude that a forfeiture occurred
  187. here.  Parties may forfeit a privilege by exposing privileged
  188. evidence, but do not forfeit one merely by taking a position
  189. that the evidence might contradict.  See 8 J. Wigmore,
  190. Evidence 2327, p. 636 (McNaughton rev. 1961); M. Larkin,
  191. Federal Testimonial Privileges 2.06, pp. 2-103, 2-104,
  192. 2-120 (1991).  In Miller, for example, the court held that a
  193. litigant, -after giving the jury his version of a privileged
  194. communication, [could not] prevent the cross-examiner from
  195. utilizing the communication itself to get at the truth.-  600
  196. F. 2d, at 501 (emphasis added).  In this case, by contrast,
  197. the United States never presented to the jury any version
  198. of what DeMatteis and Bruno had said in the grand jury
  199. proceedings.  Instead, it attempted to show Cedar Park's
  200. participation in the Club solely through other evidence
  201. available to the respondents.  The United States never
  202. exposed the jury to anything analogous to a -privileged
  203. communication.-  The respondents' argument, accordingly,
  204. fails on its own terms.
  205.   The respondents finally argue that adversarial fairness
  206. may prohibit suppression of exculpatory evidence produced
  207. in grand jury proceedings.  They note that, when this Court
  208. required disclosure of a grand jury transcript in Dennis v.
  209. United States, 384 U. S. 855 (1966), it stated that -it is
  210. rarely justifiable for the prosecution to have exclusive
  211. access- to relevant facts.  Id., at 873.  They allege that the
  212. United States nevertheless uses the following tactics to
  213. develop evidence in a one-sided manner: If a witness
  214. inculpates a defendant during the grand jury proceedings,
  215. the United States immunizes him and calls him at trial;
  216. however, if the witness exculpates the defendant, as Bruno
  217. and DeMatteis each did here, the United States refuses to
  218. immunize him and attempts to exclude the testimony as
  219. hearsay.  The respondents assert that dispensing with the
  220. -similar motive- requirement would limit these tactics.
  221.   We again fail to see how we may create an exception to
  222. Rule 804(b)(1).  The Dennis case, unlike this one, did not
  223. involve a question about the admissibility of evidence. 
  224. Rather, it concerned only the need to disclose a transcript
  225. to the defendants.  See 384 U. S., at 873.  Moreover, in
  226. Dennis, we did not hold that adversarial fairness required
  227. the United States to make the grand jury transcript
  228. available.  Instead, we ordered disclosure under the specific
  229. language of Federal Rule of Criminal Procedure 6(e).  See
  230. 384 U. S., at 869-870, 872.  In this case, the language of
  231. Rule 804(b)(1) does not support the respondents.  Indeed,
  232. the respondents specifically ask us to ignore it.  Neither
  233. Dennis nor anything else that the respondents have cited
  234. provides us with this authority.
  235.                             B
  236.   The question remains whether the United States had a
  237. -similar motive- in this case.  The United States asserts
  238. that the District Court specifically found that it did not and
  239. that we should not review its factual determinations.  It
  240. also argues that a prosecutor generally will not have the
  241. same motive to develop testimony in grand jury proceedings
  242. as he does at trial.  A prosecutor, it explains, must main-
  243. tain secrecy during the investigatory stages of the criminal
  244. process and therefore may not desire to confront grand jury
  245. witnesses with contradictory evidence.  It further states
  246. that a prosecutor may not know, prior to indictment, which
  247. issues will have importance at trial and accordingly may
  248. fail to develop grand jury testimony effectively.
  249.   The respondents disagree with both of the United States'
  250. arguments.  They characterize the District Court's ruling as
  251. one of law, rather than fact, because the District Court
  252. essentially ruled that a prosecutor's motives at trial always
  253. differ from his motives in grand jury proceedings.  The
  254. respondents contend further that the grand jury transcripts
  255. in this case actually show that the United States thorough-
  256. ly attempted to impeach DeMatteis and Bruno.  They add
  257. that, despite the United States' stated concern about
  258. maintaining secrecy, the United States revealed to
  259. DeMatteis and Bruno the identity of the major witnesses
  260. who testified against them at trial.
  261.   The Court of Appeals, as noted, erroneously concluded
  262. that the respondents did not have to demonstrate a similar
  263. motive in this case to make use of Rule 804(b)(1).  It
  264. therefore declined to consider fully the arguments now
  265. presented by the parties about whether the United States
  266. had such a motive.  Rather than to address this issue here
  267. in the first instance, we think it prudent to remand the case
  268. for further consideration.  Cf. Denton v. Hernandez,  504
  269. U. S. --, -- (1992).
  270.                                       It is so ordered.
  271.